思源电气(002028) - 证券投资控制制度

思源电气股份有限公司证券投资控制制度 思源电气股份有限公司 证券投资控制制度 第一章 总则 第一条 为规范思源电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）及下属公司（包 括子公司和分支机构，下同）的证券投资行为，保证证券投资资金的安全，实现证券投资决 策及流程的规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 等法律、法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《思源电气股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括国债、债券、货币市场基金的短期投资，作为机 构投资者参与申购首次公开招股、股票增发、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资， 通过二级市场股票与股票型基金投资，以及深圳证券交易所、香港联合交易所认定的其他投 资行为。 第三条 公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信贷资金直接 或间接进行证券投资。公司应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经营。 第二章 证券投资的决策、执行和管理 第四条 公司拟进行证券投资事宜，应经董事会审议通过后提交股东会批准，并应取得 全体董事三分之二 ...