金隅冀东(000401) - 中信证券股份有限公司关于金隅冀东水泥集团股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见

二、回售情况概述 （一）有条件回售条款 根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款具体如下： 中信证券股份有限公司关于金隅冀东水泥集团股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为金隅冀东水泥集团股 份有限公司（曾用名为"唐山冀东水泥股份有限公司"，以下简称"金隅冀东" 或"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对金隅冀东可转换公司债券（以 下简称"冀东转债"）回售有关事项进行了审慎核查，核查情况和核查意见如下： 一、"冀东转债"发行上市情况 经中国证监会"证监许可[2020]2416 号"核准，公司于 2020 年 11 月 5 日公 开发行了 2,820.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 282,000.00 万元，期限六年。经深交所"深证上〔2020〕1166 号"文同意，公司 282,000.00 万元 ...