家联科技(301193) - 兴业证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公司不提前赎回“家联转债”的核查意见

兴业证券股份有限公司 关于宁波家联科技股份有限公司 不提前赎回"家联转债"的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换 公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转 换公司债券》等相关规定，对宁波家联科技股份有限公司（以下简称"家联科 技"或"公司"）不提前赎回"家联转债"的事项进行了核查，核查情况及意见 如下： 一、可转换公司债券基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金到位情况进 行了审验，并于 2023 年 12 月 28 日出具了天职业字[2023]54463 号《验资报 告》。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专 项账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。 （二）可转换公司债券上市情况 经深交所同意，公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券于 2024 年 1 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称"家联转债"，债券代码"123236"。 ...