第一创业(002797) - 第一创业证券股份有限公司董事会议事规则（2025年12月）

第一条 为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进并保障董事会依法行使职权，规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》等有关法 律法规与准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会应当在法律、行政法规、部门规章（以下统称"法律法规与准则"）、 《公司章程》和股东会授予的职权范围内行使职权，公平对待所有股东，并维护其 他利益相关者的合法权益。 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权范围 第一创业证券股份有限公司董事会议事规则 （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外担保事项，但公司的证券自营买卖、 回购交易、融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及的对外担保除外； （八）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （九）在股东 ...