九丰能源(605090) - 中信证券关于公司向特定对象发行的剩余可转换公司债券解除锁定并挂牌转让事项的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称 "独立财务顾问"）作为江西九丰能源 股份有限公司（以下简称"九丰能源"、"上市公司"或"公司"）发行股份、 可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称"本次购买 资产"或"本次交易"）的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上市公 司重大资产重组管理办法》等法律法规的有关规定和要求，对九丰能源向特定对 象发行的可转债"九丰定 01"本次剩余解除锁定并挂牌转让进行了核查，并出 具本核查意见。 中信证券股份有限公司 一、本次解除锁定并挂牌转让的定向可转债概况 关于江西九丰能源股份有限公司 （一）可转债发行核准及发行登记情况 向特定对象发行的剩余可转换公司债券解除锁定并挂牌转 让事项的核查意见 根据上述核准批复，公司向四川远丰森泰能源集团有限公司（前身为四川远 丰森泰能源集团股份有限公司）（以下简称"森泰能源"或"标的公司"）原全 体股东（以下简称"交易对方"）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其 持有的森泰能源 100%股权。 2022 年 12 月 29 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证 券登记证明》，公司本次购买资产向交易对方发行的 ...