万德股份(920519) - 国联民生证券承销保荐有限公司关于西安万德能源化学股份有限公司2025年度定期现场核查报告

2025 年度定期现场核查报告 国联民生证券承销保荐有限公司 保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：万德股份 保荐代表人姓名：姚利民 联系电话：010-85127999 保荐代表人姓名：汪兵 联系电话：010-85127999 现场核查人员姓名：汪兵 现场核查对应期间：2025年度 现场核查时间：2025年12月24日 一、现场核查事项 现场核查意见 （一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 是 否 不适用 现场核查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司三会会议文件 和公告文件；查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审 计部门提交的工作计划和报告等；实地查看公司主要管理场所 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是 ...