正帆科技(688596) - 中证鹏元关于关注上海正帆科技股份有限公司收到上海证监局警示函及上海证券交易所监管警示的公告

中证鹏元关于关注上海正帆科技股份有限公司 收到上海证监局警示函及上海证券交易所监管警示的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对上 海正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或公司）及其发行 的下述债券开展评级。除评级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员 与公司不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | 正帆转债 | 2025/7/14 | AA | AA | 稳定 | 根据公司于 2026 年 1 月 20 日发布的公告，公司近期收到中国证 券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"）下发的《关 于对上海正帆科技股份有限公司采取出具警示函的决定》(沪证监决 〔2026〕13 号)，对公司采取出具警示函的监督管理措施，指出公司 存在以下问题：（1）公司执委会实际代行总经理会议职能，但公司 未规定执委会运作机制，亦未保存执委会相关的具体会议记录，缺乏 内部控制建立与实施过程的可验证性；（ ...