正帆科技(688596) - 国泰海通证券股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2026年度第一次临时受托管理事务报告

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 债券简称：正帆转债 债券代码：118053 国泰海通证券股份有限公司 关于上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券 2026 年度第一次临时受托管理事务报告 受托管理人 （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二六年一月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海正帆科技股份有限公司 2023 年向 不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"） 等相关规定和约定、公开信息披露文件以及上海正帆科技股份有限公司（以下简 称"公司"、"正帆科技"或"发行人"）出具的相关说明文件以及提供的相关 资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）编 制。 1 一、"正帆转债"发行及转股情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342 号）， 上海正帆科技科技股份有限公司于 2025 年 3 月 18 日向不特定对象发行面值总 ...