渤海股份(000605) - 内部控制管理制度

渤海水业股份有限公司 内部控制管理制度 （2026 年 1 月 28 日经公司第八届董事会第二十八次（临时）会 议审议通过） 第一章 总 则 第三条 内部控制是由公司董事会、经理层和全体员工实施 的，旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、 促进公司战略目标的实现。 第二章 内部控制管理的组织体系 第五条 公司设立由董事会、经理层、内部控制建设部门、 1 内部控制评价部门、各职能部门构成的内部控制管理组织体系。 内部控制管理实行"统一领导、分级负责"的管理体制，采取 内部控制管理部门综合管理和职能部门专业管理相结合的方式。 各级单位主要负责人为内控体系建设和执行的第一责任人，渤海 股份统一领导内部控制体系建设和评价工作，公司各职能部门、 所属企业分别负责本部门（下级对口业务单位）、本公司内部控 制管理工作。 第六条 董事会是内部控制管理组织体系的最高决策机构， 负责公司内部控制的建立健全和有效实施，审批《内部控制管理 制度》，认定重大缺陷以及审批年度内部控制评价报告。 第一条 为规范和加强渤海水业股份有限公司（ ...