渤海水业股份有限公司 对外投资管理制度 （2026 年 1 月 28 日经公司第八届董事会第二十八次（临时）会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强渤海水业股份有限公司（以下简称"渤海股份"或"公 司"）对外投资管理，提高投资效益，规避投资风险，合理有效使用资金， 实现资金收益最大化，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、规章，结合《公司章程》《股东 会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等公司制度，制 定本制度。 第二条 本制度适用于渤海股份、各全资、控股公司的一切对外投资 行为。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数 量的货币资金、股权、土地使用权以及经评估后的实物或无形资产以及 法律、法规允许的其他方式作价出资，对外进行的各种投资活动。 第四条 本制度旨在建立有效的投资机制，对渤海股份及子公司的对 外投资活动进行决策管理，以保障对外投资的科学决策、规范化运作和 投资成效。 第五条 对外投资的原则 （一）遵守国家法律、行政法规、规章制度，符合《公司章程》规 定； （二）符合公司中长期发展规划和经营业务发展要求； — 1 — ...

渤海水业股份有限公司 合同管理制度 （2026 年 1 月 28 日经公司第八届董事会第二十八次（临时）会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强渤海水业股份有限公司（以下简称"渤海股份"或"公 司"）合同管理工作，实现合同管理规范化、程序化，防范合同法律风险， 维护公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、市国资委要求及相 关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司及各级全资和控股企业（以下简 称"所属企业"）的合同管理工作，人事及劳动合同除外。 第三条 本制度所称合同是指公司及所属企业作为一方主体，与自然 人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 第四条 合同的订立应采用书面形式。 第五条 本制度所称重大合同包括重大战略合作合同，有关企业合并、 分立的合同，股权投资与股权转让的合同，资产收购合同，不动产及无形资 产处置合同，合同金额在 500 万元（不含本数）以上的合同，融资、借款合 同，担保合同，代管合同，租赁合同，涉外合同。 一般合同是指重大合同以外的合同。 第六条 本制度所称的合同管理包括合同尽职调查与文本拟制、合同 1 审查与签 ...

渤海水业股份有限公司 内部控制管理制度 （2026 年 1 月 28 日经公司第八届董事会第二十八次（临时）会 议审议通过） 第一章 总 则 第三条 内部控制是由公司董事会、经理层和全体员工实施 的，旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、 促进公司战略目标的实现。 第二章 内部控制管理的组织体系 第五条 公司设立由董事会、经理层、内部控制建设部门、 1 内部控制评价部门、各职能部门构成的内部控制管理组织体系。 内部控制管理实行"统一领导、分级负责"的管理体制，采取 内部控制管理部门综合管理和职能部门专业管理相结合的方式。 各级单位主要负责人为内控体系建设和执行的第一责任人，渤海 股份统一领导内部控制体系建设和评价工作，公司各职能部门、 所属企业分别负责本部门（下级对口业务单位）、本公司内部控 制管理工作。 第六条 董事会是内部控制管理组织体系的最高决策机构， 负责公司内部控制的建立健全和有效实施，审批《内部控制管理 制度》，认定重大缺陷以及审批年度内部控制评价报告。 第一条 为规范和加强渤海水业股份有限公司（ ...

证券代码: 000605 证券简称: 渤海股份 渤海水业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人魏先华作为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人渤海水业股 份有限公司董事会提名为渤海水业股份有限公司（以下简称该公司）第 9 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过渤海水业股份有限公司第 9 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的 ...

证券代码: 000605 证券简称: 渤海股份 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 渤海水业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人渤海水业股份有限公司董事会现就提名李思杰为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过渤海水业股份有限公司第 9 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人渤海水业股份有限公司董事会现就提名段咏为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人发表 公开声明。被提名人已书面同意作为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过渤海水业股份有限公司第 9 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 证券代码: 000605 证券简称: 渤海股份 渤海水业股份有限公司 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2026-003 渤海水业股份有限公司 关于公司及子公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次预计为公司及其子公司提供担保额度并非实际担保金额，实际担保金额 尚需以实际签署并发生的担保合同为准。 一、担保情况概述 为满足生产经营需要，渤海水业股份有限公司（以下简称"公司""渤海股 份"）及下属子公司天津市滨海水业集团有限公司（以下简称"滨海水业"）、 天津龙达水务有限公司（以下简称"龙达水务"）、天津市安达供水有限公司（以 下简称"安达供水"）、天津泰达水务有限公司（以下简称"泰达水务"）、天 津市房信供热有限公司（以下简称"房信供热"）等拟向银行等金融机构申请综 合授信业务或与具有相应资质的金融公司合作进行融资业务，公司及公司合并报 表范围内的子公司预计未来12个月内拟为上述融资提供累计不超过56,075.20万 元人民币的担保。 公司于 2026 年 1 月 28 日召开的第八届董事会第二十八次（临时）会议审议 通过了《关于公司及子公司担保额度预计的议案》，议案 ...

证券代码: 000605 证券简称: 渤海股份 渤海水业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李思杰作为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人渤海水业股 份有限公司董事会提名为渤海水业股份有限公司（以下简称该公司）第 9 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过渤海水业股份有限公司第 9 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √是 □否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管 理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 √是 □否 八、本人担 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2026 年，渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）主要 日常关联交易事项为：（1）公司向关联人采购原材料；（2）公司向关联人采购 燃料和动力；（3）公司向关联人销售产品、商品；（4）公司接受关联人提供的 劳务或服务；（5）公司向关联人提供劳务或服务。涉及的主要关联人为天津水 务集团有限公司、天津市华泰龙供水有限公司（曾用名：天津市华泰龙淡化海水 有限公司）、天津市自来水集团有限公司、天津塘沽中法供水有限公司、天津津 滨威立雅水业有限公司、天津市津北水务有限公司、天津水务集团滨海水务有限 公司大港油田水务分公司、天津津港水务有限公司、天津市管道工程集团有限公 司、天津水务投资集团有限公司。 2026 年关联交易预计金额为 69,800 万元，上一年同类交易实际发生总金额 59,702.39 万元。 证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2026-002 渤海水业股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 公司于 2026 年 1 月 28 ...

证券代码: 000605 证券简称: 渤海股份 渤海水业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人段咏作为渤海水业股份有限公司第 9 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人渤海水业股份 有限公司董事会提名为渤海水业股份有限公司（以下简称该公司）第 9 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过渤海水业股份有限公司第 9 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 ...