指南针(300803) - 合规管理制度

北京指南针科技发展股份有限公司 合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）合规 管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保 障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券投资咨询机构执业规范（试行）》 等法律法规、自律规则的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理和执业行为符合法律、 法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机 制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险，是指因公司的经营管理或员工的执业行为违反法律法 规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财 产损失或商业信誉损失的风险。 第三条 本制度适用于公司及分公司的所有业务，贯穿决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （二）全面合规。合规管理覆盖所有业务，各部门、各分支机构和全体员工 ...