上海合晶(688584) - 中信证券股份有限公司关于上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行部分战略配售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 首次公开发行部分战略配售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐人")作为上海合 晶硅材料股份有限公司(以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人")首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,对公司首次公开发行部分战略配售 股上市流通的事项进行了核查,具体情况如下: 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 26 日出具的《关于同意上海合 晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可(2023)2253 号),并经上海证券交易所同意,公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股) 66.206,36 股,并于 2024年 2 月 8 日在上海证券交易所科创板挂牌上市,发行 后公司总股本为 662,060,352 股,其中有限售条件流通股 609,783,938 股,无限售 条件流通股 52,276,414 股。具体详见公 ...