旭光电子(600353) - 旭光电子关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚或监管措施的公告

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-006 成都旭光电子股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取 监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 2 月 3 日召开 第十一届董事会第十六次会议，审议通过了公司向特定对象发行 A 股股票的相 关议案，根据相关要求，现将公司最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易 所采取处罚或监管措施的情况进行了自查，自查结果如下： 时任董事长刘卫东、时任总经理张纯、时任财务总监兼董事会秘书熊尚荣、 时任独立董事兼审计委员会主任杨立君未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任， 违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.3.8 条、第 4.4.2 条、第 5.1.10 条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺 书》中作出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.2.2 条和《上海证券 ...