利柏特(605167) - 国泰海通证券股份有限公司关于江苏利柏特股份有限公司不提前赎回“利柏转债”的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 关于江苏利柏特股份有限公司 不提前赎回"利柏转债"的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 江苏利柏特股份有限公司（以下简称"公司"或"利柏特"）向不特定对象发行 可转换公司债券项目持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等有关规定，对公司 不提前赎回"利柏转债"的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、可转债基本情况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏利柏特股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1173 号），公 司于 2025 年 7 月 3 日向不特定对象发行了 7,500,000 张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额为 75,000.00 万元。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕167 号文同意，公司发行的 75,000.00万元可转换公司债券于2025年7月22日在上海证券交易 ...