云南能投(002053) - 云南能源投资股份有限公司风险投资管理制度（2026年2月修订）

第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（下称"公司"）进行风险投资行为，防 范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（下称"《规范运作》"）等 法律、法规、规范性文件以及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资指公司从事证券投资、衍生品交易的投资行为。 本条所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债 券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本条所述衍生品，是指远期、期货、掉期(互换)和期权等产品或者混合上述产品特 征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标 的，也可以是上述标的的组合。 以下情形不适用本制度： 云南能源投资股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参 ...