中国动力(600482) - 中信建投证券股份有限公司关于中国船舶重工集团动力股份有限公司不提前赎回“动力定02”的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于中国船舶重工集团动力股份有限公司 不提前赎回"动力定02"的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"）作为 中国船舶重工集团动力股份有限公司（以下简称"中国动力"或"公司"）重大资产 重组的持续督导机构，根据《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》等有关法律法 规规定，对中国动力本次不提前赎回"动力定02"的情况进行了审慎的核查，核 查情况如下： 一、可转债发行上市概况 （一）证监会核准 2019年12月30日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准中国船舶重工集 团动力股份有限公司向中国华融资产管理股份有限公司等发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2994号），核准公司非 公开发行可转换公司债券募集配套资金不超过15亿元 （二）发行登记 2020年9月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成定向 可转债的登记工作，债券代码"110808"，债券简称"动 ...