茂莱光学(688502) - 中国国际金融股份有限公司关于南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技股份 有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市项目 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律法规的要求，对茂莱光学首次公开发行部分限售股上市流通事宜进行了核查，发表 核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱光学 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司 获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海 证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前限售股，共涉及 5 名股东，持有限 售股共计 36,000,000 股，占公司股本总数 ...