天风证券(601162) - 天风证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监管措施决定书的公告

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-010号 "天风证券股份有限公司： 经查，你公司存在以下问题：公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品 的情形；公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务；公司违 规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金；公司经营决策不审慎，对子公 司及分支机构管控不力，未有效控制风险。此外，公司还存在2022年业绩预告信 息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规 范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子 公司经营范围事项违反承诺等问题。以上事项反映出公司经营管理、内部控制与 合规风控存在缺陷。 天风证券股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监 管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年2月13日收到中国证券 监督管理委员会湖北监管局（以下简称"湖北证监局"）下发的《湖北证监局关 于采取暂停相关业务及出具警示 ...