先导基电(600641) - 上海先导基电科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况的公告

证券代码：600641 证券简称：先导基电 公告编号：临 2026-032 上海先导基电科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监 管措施或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海先导基电科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以 来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的 要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司 运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。 根据相关法律、法规的要求，现将公司最近五年被证券监管部门和证 券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 3、2026 年 1 月 20 日，上海证监局出具《关于对上海先导基电 科技股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字〔2026〕18 号）。 经查，公司存在以下问题：公司章程未对专门委员会的组成、职责作 出规定；股东大会的召开、会议记录不规范；董事会会议记录、表决 不规范；独立董事工作记录不完整、独 ...