力王股份(920627) - 东莞证券股份有限公司关于广东力王新能源股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

（二）内部控制 现场检查手段及获取的资料： （1）查阅上市公司最新章程以及公司治理制度； （2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √ 2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 3.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存放与使用情况， 并及时向审计委员会报告检查结果 √ 4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 √ 5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 内控制度 √ （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 现场检查手段及获取的资料： （1）查阅股东名册、信息披露文件。 1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披 露义务 √ （四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 现场检查手段及获取的资料： （1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度； （2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。 1 ...