宝地矿业(601121) - 主承销商关于新疆宝地矿业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行A股股票募集配套资金发行过程和认购对象合规性报告

主承销商关于新疆宝地矿业股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之向特定对象发行A股股票募集配套资金 发行过程和认购对象合规性报告 独立财务顾问（主承销商） 二零二六年三月 1 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意新疆宝 地矿业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可 ﹝2025﹞2961号）批复，同意新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"宝地矿业"、 "发行人"或"公司"）向不超过35名的特定对象发行股票募集配套资金（以下 简称"本次发行"）的注册申请。 本次发行的独立财务顾问（主承销商）为申万宏源证券承销保荐有限责任公 司（以下简称"独立财务顾问（主承销商）"、"主承销商"、"申万宏源承销 保荐"）。 主承销商根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发 行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关法 律、法规和规范性文件的规定以及发行人董事会、股东会相 ...