海螺新材(000619) - 国元证券股份有限公司关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

国元证券股份有限公司 交易、对外担保情况及相关管理制度的执行情况；查阅公司征信报告，对外担保相关的信息披露文件等。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √ 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √ 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形 √ 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务 √（本核查期 间内不存在前 述情形） （五）募集资金使用 现场检查手段：取得公司募集资金管理制度；取得募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募 集资金专户银行对账单、销户回执等材料。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形 √（募集资金 ...