盐湖股份(000792) - 《青海盐湖工业股份有限公司内部控制管理办法》

第一章 总则 第一条 为加强和规范青海盐湖工业股份有限公司（以 下简称盐湖股份）内部控制，建立健全以风险管理为导向， 合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系， 促进盐湖股份持续、健康发展，按照《企业内部控制基本规 范》(财会〔2008〕7号）及配套指引、《关于印发<关于加强 中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见>的通知》 （国资发监督规〔2019〕101号）、中国五矿集团有限公司（以 下简称集团公司）《内部控制管理办法》、中国盐湖工业集团 有限公司（以下简称中国盐湖）《内部控制管理办法》等相关 文件，结合盐湖股份的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于盐湖股份本部各职能部门、业务 与支持部门（以下简称各部门）及所属各分（子）公司。 各分（子）公司在盐湖股份本部的统一领导下，按照 集中、分层、分类管理的模式，在各自职责范围内负责落实 具体内部控制工作，确保盐湖股份内部控制整体目标的实现。 第三条 盐湖股份内部控制建设和评价应遵循以下原 则： （一）合法合规原则。内部控制应满足《企业内部控制 基本规范》等相关规定，符合国家法律法规和相关政策的要 求。应及时将法律法规等外部监管要求转化为 ...