斯瑞新材(688102) - 国泰海通证券股份有限公司关于陕西斯瑞新材料股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 2025年8月18日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意陕西斯瑞新材料 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1782号），同 意陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行A股股票的 注册申请。公司本次向特定对象发行股票41,724,617股，于2025年10月9日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记、托管及 股份限售手续。 本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的限售股，涉及股东数量 为16名，限售期为自发行结束之日起6个月。该等限售股股东对应的股份数量为 41,724,617股，占截至本核查意见出具日公司总股本777,593,807股的5.37%。现锁 定期即将届满，将于2026年4月9日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2025年10月9日至本核查意见出具日，因公司2023年股票期权激励计划首次 授予股票期权第一个行权期、预留授予股票期权第一个行权期激励对象自主行权， 公司总股本由773,198, ...