东兴期货昆明营业部收警示函 为东兴证券全资子公司

中国经济网北京1月8日讯 中国证监会云南监管局网站昨日公布关于对东兴期货有限责任公司昆明营业 部采取出具警示函行政监管措施的决定。 二、客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索有效核查处理。 经查，云南证监局发现该营业部在开展业务过程中，存在以下五项问题：使用东兴期货手机APP交易的 客户，交易系统仅记录了东兴期货手机端交易网关的MAC地址，未提取客户交易设备相关信息（如手 机号码或手机唯一识别码）、未有效监测客户交易行为；客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索 有效核查处理；投资者适当性管理系统信息录入更新不及时；适当性回访中话术不够规范；内部管理存 在不足，如设备管理、客户资料管理存在不足，个别公示信息不准确。 上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者适当 性管理办法》（证监会令第202号）第十三条的规定。 依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者适当性管理办 法》（证监会令第202号）第三十七条的规定，云南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管 措施。 东兴证券(601198.SH)2024年半年度报告显示， ...