国元证券及2名保代被罚 保荐安芯电子出具报告不符实

中国经济网北京3月18日讯 上交所网站近日披露关于对国元证券股份有限公司及马志涛、徐明予以纪律 处分的决定。 安芯电子曾向上交所申请首次公开发行股票并在科创板上市，后撤回发行上市申请文件。在发行上市申 请过程中，保荐人对安芯电子研发人员、研发投入、营业收入等事项先后出具多份核查报告，发表核查 意见认为相关信息披露真实、准确、完整。经查明，保荐人相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结 论与事实明显不符。 决定书显示，保荐人国元证券存在2项违规情况： （一）研发人员认定及研发相关内部控制有效性核查存在缺陷 保荐人发表核查意见称安芯电子不存在将非研发人员计入研发人员的情形，研发人员界定标准恰当，研 发人员认定依据充分。现场检查发现：一是部分研发人员不了解其参与的研发项目情况；二是部分员工 在调岗为研发人员后仍从事生产工作；三是部分研发人员的管理、考核、薪资调级、考勤等记录均显示 其所在部门为非研发部门；四是部分兼职研发人员工时全部计入研发工时，未进一步区分研发工时和生 产工时；五是专项核查报告中部分研发人员信息与事实不符。 保荐人未充分核查安芯电子研发人员认定依据，未充分核查研发相关内控制度执行有效性，相关信息披 ...