新瀚新材: 中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

计工作计划（如适用） 二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √ 作报告（如适用） √ 会提交一次内部控制评价报告（如适用） √ 等事项是否建立了完备、合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段：查阅公司公告、相关制度性文件，访谈公司相关董事、监事、高管人员 等 √ 取得重要进展 √ 是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √ 互动易网站刊载 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等 相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，对相关人员 进行访谈等 其关联人直接或者间接占用上市公司资金或 √ 者其他资源的制度 存在直接或者间接占用上市公司资金或者其 √ 他资源的情形 √ 应的信息披露义务 √ 的信息披露义务 √ 不清偿被担保债务等情形 √ 重新履行了相应的审批程序和披露义务 （五）募集资金使用 现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅 公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，现场查看募投项目实施 情况，对公司相关人员进行访谈等 √ 监管协议 ...