投行业务违规 国元证券被出具警示函！此前卷入安芯电子IPO造假风波

而在上周，安徽证监局同样披露了一张涉国元证券员工的行政罚单。4月2日，安徽证监局发布公告表 示，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券 账户的行为，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，决定对其采取出具警 示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示，经查，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查 不充分。 安徽证监局表示，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定，违反了《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。 对此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求 国元证券认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部 问责制度对相关责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。 此次被罚或与此前被上交所通报的内容有关。3月16日，上交所接连发布三张罚单，揭开了安芯电子主 动撤回IPO申请背后的真相。作为安芯电子IPO的保荐机构， ...