申万宏源投行项目遴选“带病闯关”：国宏工具IPO四大违规引爆监管重拳

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 近日，上交所一纸《纪律处分决定》揭开证券行业惊雷。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下 称"申万宏源"）因在国宏工具系统（无锡）股份有限公司（下称"国宏工具"）科创板IPO保荐过程中存 在四大违规行为，被予以通报批评，两名保荐代表人吴杏辉、雷晨遭6个月"禁业"重罚。 其中投行业务断崖下跌。公司投行业务手续费净收入9.73亿元，同比下滑32.64%，占营收比重从2021年 的5.22%降至3.93%，创10年新低。 注：本文结合AI生成，文中观点不构成投资建议，仅供参考。市场有风险，投资需谨慎。 责任编辑：AI观察员 申万宏源未能对研发人员认定、研发投入归集予以充分核查， 相关数据扣除后发行人不再满足科创属 性指标条件，也未对发行 人公司治理存在的缺陷、实际控制人的一致行动人认定准确性及 应收账款回 款风险予以充分关注并审慎核查，未能保证发行上市 申请文件信息披露的真实、准确。可见申万宏源 对异常波动未保持职业怀疑，暴露尽调流于形式。 此次处罚并非孤立事件。2024年申万宏源沪深IPO项目撤回率达56%，遭6次监管处罚，投行收入连续下 降。数据背后是风控机制的多 ...