经查，宏源期货系申万宏源(000166.SZ)的全资子公司。 相关法律法规：《期货公司监督管理办法》第五十一条：期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外 分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节，实现风险管理全覆盖。 《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、 高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监 管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 经查，宏源期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系， 未有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155 号）第五十一条的规定。 根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，北京证监局决定对宏源期 货采取出具警示函的行政监管措施。 中国经济网北京1月3日讯 中国证监会网站近日披露北京监管局下发的关于对宏源期货有限公司（以下 简称"宏源期货"）采取出具警示函监管措施的决定。 ...

中国经济网北京12月25日讯 新疆证监局近日发布的关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督 管理措施的决定（〔2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司 （简称"ST中泰"，002092.SZ）"23新化01"公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业 务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽 职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券 承销业务规范》（2022年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令 第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。 申万宏源集团股份有限公司（简称"申万宏源"，000166.SZ）年报显示，申万宏源证券有限公司（简 称"申万宏源证券"）为申万宏源全资子公司。 对专业意见存有合理怀疑的,应当主动与中介机构进行沟通,要求其做出解释或出具依据;发现专业意见与 尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并在主承销商核查意见 等发行文件中予以充分揭示。 （二）发行人的控股股东及实际控 ...

江调研 术攻关等情况 新旧动能平稳接续转换。 日 图表 25：近期国务院常委会、国务院专题学习会议动态 | --- | --- | --- | --- | |------------|-----------------------|-------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

11月6日，申万宏源西部证券乌鲁木齐新华南路营业部与天山区人力资源和社会保障局、新疆财经大学 金融学院携手走进了申万宏源证券投资者教育基地，共同推动产教融合，成功举办了以"深化产教融合 推动校企合作"为主题的参观活动。此次活动旨在通过校企合作，提升学生的实践能力和职业素养，为 金融学院的学子们提供更为广阔的学习机会。 随后，针对金融学院学生的未来发展，活动特别安排了职业规划讲解环节。营业部讲师结合自身的工作 经验和行业发展趋势，为学生们提供了关于职业选择、职业发展路径以及职场技能提升的宝贵建议。其 中，还深入浅出地讲述了从业人员执业规则以及互联网非法证券期货活动的案例，有助于学生们在参加 金融工作前能够正确分辨出正规渠道，增强大学生防范金融诈骗意识和能力。 校对：刘榕枝 活动伊始，师生们参观投教基地，基地工作人员重点概述了证券市场的概况和发展历史，通过生动的案 例向学生们展示了证券市场从无到有、从起步到繁荣的发展历程，并讲解了证券市场的交易规则等基础 知识。通过对股票、债券、基金等多种金融工具的发行意义和交易规则的详细介绍，使学生们对证券市 场的运作机制有了更为清晰的理解。这些具有实用性的金融基础知识，不仅有 ...

在本次活动过程中，乌鲁木齐新华南路营业部的古孜力努尔老师通过对金融电信诈骗概念的讲解拉开了 讲座的序幕，从电信诈骗的现状及其带来的危害入手，分析了诈骗分子常用的手法和心理战术。随后， 又深入讲解了非法证券期货活动的特征和识别方法，以及金融电信诈骗与非法证券期货活动之间的相关 性。 讲座结束后，许多同学表示受益匪浅，不仅对电信诈骗和非法证券期货活动有了更清晰的认识，也掌握 了更为实用的防范策略。通过这次讲座，学生们也意识到金融安全更需要每一位投资者提高自身的警 惕，保护好自己的财产安全。相信在社会各界的共同努力下，金融诈骗行为将得到有效遏制，校园环境 将更加安全，广大学生的合法权益也将得到更好的保障。 随着信息技术的飞速发展，金融电信诈骗和非法证券期货活动手段层出不穷，给社会大众尤其是大学生 群体带来了严峻挑战。2024年11月13日，申万宏源西部证券乌鲁木齐新华南路营业部携手申万宏源证券 投资者教育基地共同走进新疆师范高等专科学校体育与健康学院，举办"防范金融电信诈骗，防范非法 证券期货活动"专题讲座，活动吸引了120名学生的踊跃参与。当代大学生由于社会经验相对不足，容易 成为不法分子的目标。本次讲座正是基于 ...

11月17日，申万宏源西部证券克拉玛依天山路营业部在克拉玛依雪莲宾馆报告厅举办了主题为"提升投 资者法制意识，引导投资者依法维权"普法宣传活动，克拉玛依天山路营业部合规风控专员吴新莉，资 深投资顾问杨涛，为克拉玛依的投资者们带来了一场精彩纷呈的知识盛宴。 据了解，本次活动有近300名投资者积极参与，共同聆听了讲师的精彩分享。会上各位讲师就加强对政 策的解读相关内容向投资者讲解，对《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》的宣 传，引导投资者依法信访、依规提起12386诉求，重点加强对12386服务平台处理投诉、举报、咨询、意 见建议等诉求事项的知识普及。加强对新《公司法》中关于股东权利保护以及新《证券法》中关于投资 者保护的知识普及、重点对新《公司法》中专门保护中小股东权利的法人人格否认诉讼、公司决议效力 瑕疵诉讼、股东知情权诉讼、异议股东股份回购请求权诉讼以及股东直接诉讼等特定诉讼制度，以及新 《证券法》中投资者适当性、征集股东权利、现金分红、强制调解、支持诉讼、代位诉讼、证券代表人 诉讼等特定投资者保护制度进行宣传。 克拉玛依天山路营业部工作人员表示，开展此类普法宣传旨在持续弘扬法治精神， ...

今日，申万宏源2025资本市场投资年会召开，申万宏源党委书记、董事长刘健围绕资本市场走稳走实提 出建议，他表示中国经济长期稳定发展为资本市场走稳奠定坚实基础，资本市场体制机制改革也为资本 市场走强注入新活力，同时低利率下全球资产配置体系再调整为资本市场增添了新活力。 "四季度以来我国经济呈现积极的边际变化，政策效果逐步显现。"刘健表示，近年来我国不断加大研发 投入，2023年以新产业、新业态和新商业模式为代表的"三新"经济增加值超过22万亿元，以技术创新、 制度创新和商业模式创新为核心的新质生产力将成为支撑经济长期稳定发展的新支柱。 与此同时，以新"国九条"为核心，资本市场"1+N"政策体系正在加速形成，资本市场投融资综合改革激 发了制度改革的牵引作用，加速推动市场形成良性循环生态。"近年来上市公司愈发注重价值创造和投 资者回报，今年已有950多家A股上市公司发布分红预案，累计分红总额接近7000亿元。同时市场中长 期资金规模稳步增长，公募基金规模已突破30万亿元，且以ETF为代表的被动型基金规模快速突破3.7 万亿元，将有利于资本市场形成长钱、长投的良性循环。"刘健认为，9月底以来资本市场活跃度明显提 升， ...

在数字化技术重塑金融格局、引领行业变革的时代，申万宏源聚焦机构客户综合需求，整合机构业务链 条、构建机构业务生态，在12月17日召开的申万宏源2025资本市场投资年会上，申万宏源党委副书记、 证券公司副董事长、总经理张剑携手与会金融机构代表，隆重发布申万宏源机构客户服务一体化平台 ――"易万启源"。 "易万启源"以专业服务和金融科技为依托，从享有盛誉的申万宏源投资研究服务向外延伸，向各类机构 投资者提供覆盖产品、交易、托管等全方位、一站式的服务。机构客户通过统一的客户认证入口，仅需 一次登录，即可全面通达平台各类服务资源。最新、最全的研究报告一目了然，各类路演、会议一键即 享。金融科技助力"易万启源"洞察客户个性化需求，向机构客户提供多元化、定制化的金融产品，提供 涵盖场内外、境内外股债衍生品等多元化交易服务方案，提供全生命周期的产品托管和运营服务，助力 机构客户投资能力提升、管理效率飞跃。 伴随金融科技发展和证券业务创新，"易万启源"也将持续迭代，未来将为机构客户提供更加丰富、高 效、便捷、创新的金融服务。 （责任编辑：华青剑） 在数字化技术重塑金融格局、引领行业变革的时代，申万宏源聚焦机构客户综合需求，整 ...

在数字化技术重塑金融格局、引领行业变革的时代，申万宏源聚焦机构客户综合需求，整合机构业务链 条、构建机构业务生态，在12月17日召开的申万宏源2025资本市场投资年会上，申万宏源党委副书记、 证券公司副董事长、总经理张剑携手与会金融机构代表，隆重发布申万宏源机构客户服务一体化平台 ——"易万启源"。 "易万启源"以专业服务和金融科技为依托，从享有盛誉的申万宏源投资研究服务向外延伸，向各类机构 投资者提供覆盖产品、交易、托管等全方位、一站式的服务。机构客户通过统一的客户认证入口，仅需 一次登录，即可全面通达平台各类服务资源。最新、最全的研究报告一目了然，各类路演、会议一键即 享。金融科技助力"易万启源"洞察客户个性化需求，向机构客户提供多元化、定制化的金融产品，提供 涵盖场内外、境内外股债衍生品等多元化交易服务方案，提供全生命周期的产品托管和运营服务，助力 机构客户投资能力提升、管理效率飞跃。 伴随金融科技发展和证券业务创新，"易万启源"也将持续迭代，未来将为机构客户提供更加丰富、高 效、便捷、创新的金融服务。 ...

财联社12月10日电，申万宏源公告，2024年中期利润分配方案已获股东大会审议通过。 公司以截止2024年6月30日A股总股本为基数，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利 0.17元（含税）。 股权登记日为2024年12月17日，除权除息日为2024年12月18日。 ...