投行再出问题，国元证券月内又接罚单，为数不多一季报投行业务表现出色

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 智通财经4月11日讯（记者 赵昕睿）一月不到，国元证券又因投行业务违规受到监管处罚。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00004615 | 分 炎 | | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | ਉ 称 | 关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | 文 특 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕25号 | 主题词 | 4月11日，安徽证监局公告，经查，发现国元证券在开展投资银行业务过程中，存在个别内控制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分等情形。 这并非国元证券近期首次因投行业务违规受罚。作为公司核心业务之一，今年 3 月，国元证券刚因投行业务违规被上交所出具罚单。在其锚定"产业投行" 发展方向的当下，这些处罚或也给业务开展带来相关影响。 保荐机构存在2项违规情形 聚焦本次处罚，监管除上述对公司开展投行业务进行简单阐述外，并未具体开展违规情形，但从相关违规条例中或有更多眉目。 据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条规定 ...