天风证券深圳后海营业部员工李建美被出具警示函

据深圳证监局消息，天风证券（601162）股份有限公司深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中 小企业股份转让系统权限开通业务中，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反了《证券期 货投资者适当性管理办法》相关规定。该营业部员工李建美因对此负有责任，被采取出具警示函的行政 监管措施。如有异议，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。 ...