中银证券一营业部财务主管违规炒股 亏了20万 又被罚5万

5月12日，新疆证监局公布一则行政处罚决定书。该决定书显示，中银国际证券股份有限公司（中银证券，601696.SH）乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱 丽，因违规代持炒股，被新疆监管局处以5万元罚款。 2024年12月5日，安徽证监会向中银证券及周培出具警示函。公司在负责铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导过程中未能勤勉尽责履行审慎 核查义务，周培作为推荐挂牌项目负责人对此负有责任。 经新疆证监局查明，朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于中银证券乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。 2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱丽控制使用"徐某花"在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立的普通证券账户进行股票交易，累计买入金额 2952.37万元，累计卖出金额2941.20万元，合计亏损20.06万元。账户内资金主要来源和去向为朱丽本人。 新疆证监局指出，朱丽的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述证券从业人员违规买卖股票的行为。新疆 监管局依据《证券法》第一百八十七条的规定，对朱丽处以5万元罚款。 近年来，证监会严打击证券从业人员 ...