国盛证券一营业部遭警示

据吉林证监局5月15日披露，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部被出具警示函。 经查，吉林证监局发现该营业部存在以下问题：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人 信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资 行为的监控不到位。 今年1月，国盛证券的另一营业部也收到了警示函。1月10日，江西证监局公开披露了《关于对国盛证券 有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部存在向非营销 岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。 2024年，国盛证券实现营业总收入19.07亿元，净利润3.47亿元，营业总收入较上年同期增长5.23%，净 利润较上年同期增长56.06%，主要系债券自营业务收益及证券经纪业务收入增加所致。 对比2022年至2024年近三年数据，国盛证券经纪业务净收入分别为8.87亿元、8.2亿元、9.13亿元，投行 业务净收入分别为0.55亿元、1.04亿元、0.37亿元，资管业务净收入分别为0.08亿元、0.05亿元、0.14亿 元，自营业务净收入分别为0.99亿元、2.88亿元、 ...