华西证券义乌某营业部收警示函 投资者招揽活动违规

中国经济网北京5月25日讯浙江证监局5月23日发布《关于对华西证券（002926）股份有限公司义乌商城 大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对魏谦采取责令改正措施的决定》《关于对童学俊 采取出具警示函措施的决定》。 经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进 行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规 定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，浙江证监局决定对华西证 券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 魏谦作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规 定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违 反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。根 据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第 ...