华西证券，被罚！

【导读】因违规揽客，华西证券一营业部及相关负责人被警示 中国基金报记者含章 近日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存在违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。 值得关注的是，今年3月，华西证券重庆分公司才因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚。然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违 规情形再度收到监管罚单。 因违规揽客 连收三张罚单 5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单。 公告显示，经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证 券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。 | 索 | bm56000001/2025-00006409 | ਦੇ 彩 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月23日 | | ਸਮ 称 | 关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 릉 | | 主题词 | | 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号） ...