上纬新材: 上纬新材证券投资与金融衍生品交易管理制度

上纬新材料科技股份有限公司 证券投资与金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司证券 投资及金融衍生品交易业务的管理，强化风险控制，防范交易风险，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规范性文件及《上纬新材料科技股份有限公司章程》(以下简 称"公司章程")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在证券市场投资有价证券的行为，包括但不限 于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所 认定的其他投资行为。 本制度所称的金融衍生品交易业务主要包括远期、期货、掉期（互换）、期权等产 品或者混合上述产品特征的金融工具交易、场外衍生品交易等。衍生品的基础资产既可 以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 以下情形不适用本制度证券投资及金融衍生品规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本 ...