员工代客交易！东方证券武汉一营业部被罚

经核查，该营业部主要存在未能有效规范员工展业行为的问题，具体表现为：原负责人徐武军在未注册为证券投资顾问的情况下违规向客户提供投资建议， 并违反公司制度接收客户账户、协助对接第三方操作人；同时，营业部还存在个别员工违规代客办理证券交易的情形。监管部门要求该营业部负责人于6月9 日接受监管谈话，相关记录将记入证券期货市场诚信档案；徐武军本人也因上述个人执业违规行为被同步追责。 6月3日，湖北证监局官网发布公告，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，对东方证券武汉三阳路证券营业部及其原负责人徐 武军采取监管谈话的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00007021 | 分类 | | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 1748920326000 | | 名 称 | 湖北证监局关于对东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部采取监管谈话措施的决定 | | | | 文 号 | 〔2025〕 39号 | 主题词 | | 此次处罚是东方证券分支机构近一年内接到的又一张监管罚单。2024年11月，其汕头长平路营业部因向风 ...