期货公司分类监管规定迎修订 发挥分类评价“指挥棒”作用 推动行业高质量发展

《期货公司分类监管规定》迎来第四次修订。6月13日，证监会就《期货公司分类评价规定（征求意见 稿）》（下称《规定》）向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2025年7月13日。 据了解，作为期货公司分类监管的重要制度，《规定》可发挥分类评价的引领和导向作用。通过完善分 类监管制度，可以全面反映期货公司持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力和服务实体经济能力， 对不同类别的期货公司不同程度倾斜监管资源，引导期货公司合规稳健经营，不断提高业务水平，增强 服务实体经济和国家战略能力。 《规定》共四十四条，重点针对近年来期货市场形势和期货行业状况的发展变化，进一步明确了期货公 司分类评价的扣分标准，优化了加分标准，简化了评价流程。 具体来看，《规定》明确与期货公司日常风控相关，具有客观、明确标准的特定情形无需监管措施即可 扣分，主要包括风险监管指标不达标、保证金预警等。除上述情形外，原则上均需按照监管措施等扣 分。按照监管措施、行政处罚、刑事处罚不同，扣分分值分别从0.5分至10分不等。比如，被采取出具 警示函的，每次扣0.5分；被采取刑事处罚的，每次扣10分。 《规定》还调整了部分扣分安排。具体包括：删除市场竞争力 ...