东兴证券2保代被监管谈话 曾为泽达易盛IPO保荐代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定，北京监管局决定对胡晓莉、陶晨亮采取监管 谈话的行政监管措施。 中国经济网北京6月16日讯 中国证监会北京监管局13日发布关于对胡晓莉采取监管谈话措施的决定和关 于对陶晨亮采取监管谈话措施的决定。 经查，胡晓莉、陶晨亮作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财 务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管 理办法》(证监会令第137号)第四条规定。 智通财经报道《监管4张罚单落地：营业部员工"飞单"，"泽达案"两保代履职失职》显示，上述两人此 前为泽达易盛IPO的保荐代表人。"泽达案"影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6 年财务造假，东兴证券（601198）、天健会计师事务所等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。 东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。 泽达易盛于2020年6月23日在上交所科创板上市，发行价格为19.49元/股，首次发行数量为2078万股， 保荐机构（主承销商）为东兴证券股份有限公司，保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮。公司发 ...