D类名单更新！“问题保代”增至17人

截至目前，被暂停执业资格的保代已更新至17人，共涉及11家执业机构，分别是国金证券、申万宏源承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证 券、中金公司、中信建投证券、开源证券、中天证券、广发乾和。 【导读】中证协更新保荐代表人D类名单，被暂停执业资格保代已增至17人。 "问题保代"名单更新了。 近日，中国证券业协会（以下简称中证协）更新了保荐代表人D类（暂停业务类）名单，因在IPO项目中职责缺位，国金证券2名保代程超、宋乐真被纳入 其中。 据悉，D类名单采取动态更新机制，主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。 2024年9月，中证协发布了《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，进一步完善A类名单，增加了项目撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上 新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类），该名单的依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自 律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。 近年来，监管持续压严压实中介机构"看门人"责任，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，监管"组 ...