天阳科技: 国海证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司提前赎回“天阳转债”的核查意见

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司 提前赎回"天阳转债"的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等法律法规的相关规定，对 天阳科技本次提前赎回"天阳转债"的事项进行了核查，并出具本核查意见： 一、"天阳转债"基本情况 根据《募集说明书》的有关约定，本次发行的可转债的初始转股价格为 14.92 元/股。 （1）截至 2024 年 2 月 8 日，因公司股票出现在任意连续三十个交易日中至 少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，同日公司召开 第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正"天阳转债" 转股价格的议案》。 （一）发行上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 ...