四家投顾机构被监管“点名” 湖南金证、福建中讯暂停展新

近日，湖南证监局先后对两家证券投顾机构采取了行政监管措施。其中，湖南金证投资咨询顾问有限公 司（以下简称"湖南金证"）被责令改正并暂停新增客户3个月。待3个月期满、证监局验收完成后，该公 司方可新增客户。总公司位于湖南长沙市的股掌柜证券投资咨询有限公司（以下简称"股掌柜"）则被采 取了责令改正的监管措施。 投顾行业的严监管态势仍在延续。 此外，海南港澳资讯部分营销、投顾人员在业务推广过程中存在对服务能力和过往业绩进行误导性的营 销宣传、承诺收益行为。 此外，除了投顾机构，投顾从业人员被监管出具警示函的案例开始增加。 五类违规 由于展业行为不规范，违反了相关规定，6月以来，陆续有4家投顾机构被采取行政监管措施。其中，湖 南金证、福建中讯、海南港澳资讯分别被暂停新增客户3个月，而股掌柜则被监管责令改正。 无独有偶，6月初，福建中讯证券研究有限责任公司（以下简称"福建中讯"）、海南港澳资讯产业股份 有限公司（以下简称"海南港澳资讯"）亦被责令暂停新增客户3个月。 21世纪经济报道记者注意到，上述4家投顾机构的违规具有一定共性，主要涉及5类情形：一是公司治理 存在不足，合规管理和内部控制不完善；二是利用虚假信息、不当 ...