罚单不断、违规不止，证券投资咨询机构如何“治病”

内部制度不完善、提供虚假材料信息、违规发布广告或进行虚假、不实、误导性营销宣传……这些违规行为频频发生在这类机构里。截至6月22日，中国证 监会及各地证监局已在年内对40家持牌证券投资咨询机构出具45张监管函，点名的持牌机构占比过半。针对相关违规行为，监管部门对有关机构采取了行政 监管措施，其中，多达13家持牌机构在年内被暂停新增客户1—6个月不等。对于这类机构而言，真正要做到提升执业质量或不在于简单地减少罚单数量，而 是行业价值观的重塑。 两家机构被暂停新增客户 "客服联系我缴费2999元，推荐我股票。"投资者小王（化名）在黑猫投诉平台无奈表示，"交钱后，告诉我又不是核心客户，需要继续缴费8500元半年、 18500元一年的服务费，我交的2999元只是基础费用，不推荐好的股票。" 例如，6月以来，就有多家证券投资咨询机构因存在违规行为收到监管函。6月17日，湖南证监局发文称，经查，金证顾问存在内部控制与合规管理不完善； 投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议的 问题，决定对金证顾问采取责令改正并责令暂停新增客户3 ...