强监管成效明显！上半年券商收函数同比降近四成，中信证券居首

2025年上半年，在强监管态势延续，严控行业违规的背景下，券商收监管函数量已有所减少。据东方财 富Choice数据，仅从券商本身看，中国证监会、各地证监局及沪深交易所等监管部门累计对49家券商下 发共计73张监管函，数量同比下降近四成。具体来看，中信证券及旗下分支机构被"点名"次数最多，另 有20家券商被"点名"两次及以上。成因方面，多家券商涉及投行保荐业务违规，还有券商分公司因从业 人员违规被"连坐"。有业内人士表示，未来券商在规范员工行为方面，要坚持做好内部审核，同时要对 公司的治理结构进一步优化，尤其是在前端、中后台合规合法等层面，促使各项业务更加规范地开展。 上半年49家券商被"点名" 上半年收官，券业强监管延续。据东方财富Choice数据，仅从券商本身看，上半年，中国证监会、各地 证监局及沪深两交易所等部门累计对49家券商下发共计73张监管函。对比之下，2024年同期则有46家券 商收到监管函，但是相关数据却为121张。整体来看，被"点名"券商数量小幅增长，但监管函数量已同 比减少近四成。 在中国香港金融衍生品投资研究院院长王红英看来，当前监管更多采取数字化监管方式，可以提前发现 券商违规瑕疵并进行 ...