全链条监管！上半年64家券商收超200张罚单，剑指投行、经纪业务“痼疾”

与此同时，上半年，针对券商公司治理"关键少数"的处罚案例明显增多。国都证券原总经理杨某某使用 本人在公司开立的证券账户，违规持有"成大生物"8万股股票，被北京证监局处以15万元罚款；湘财证 券前总裁、高级顾问孙某某，因利用未公开信息交易、违规买卖股票等严重违法行为，被重庆证监局罚 没1842.29万元，并被实施5年证券市场禁入措施。此外，多家券商的业务分管高管、质控负责人、项目 负责人因关联违规行为受到连带处罚。 投行也呈现出穿透全链条监管模式。3月28日，证监会对6家券商投行业务开出9张罚单，将监管目光精 准聚焦到投行业务全流程。其中，华林证券（002945.SZ）在个别项目中暴露出尽职调查浮于表面、质 控与内核环节把关宽松、立项程序混乱等问题；浙商证券（601878.SH）则因质控现场核查走过场、内 控流程漏洞多、内控意见跟踪落实不力，以及保荐工作报告信息披露不完整等，被监管部门严肃问责。 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 智通财经记者 | 陈靖 2025年上半年，资本市场监管力度持续升级，券商行业成为重点规范对象。 智通财经记者通过梳理Choice金融终端数据和各地证监局网站发现，上半年 ...