6000万元罚单指向东海证券财务顾问项目，近年来投行业务长期拖累营收

6000万元的券商罚单，牵涉出十年前的财务顾问项目。7月7日，东海证券发布公告称，公司收到行政处罚事 先告知书，因其担任独立财务顾问未勤勉尽责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。据了解，东海证券 2024年归母净利润刚从亏损中回暖，营业收入也同比翻倍。但从细分业务来看，公司投行业务收入仍明显承 压。有业内人士表示，在监管"长牙带刺"、有棱有角的从严基调下，预计"没一罚三"的处罚频次会逐渐增 加，这为全行业敲响了警钟。相关券商还应守住合规底线，积极寻找突破口及转型的方向。 | 名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 东海证券股份有限公司 | 挂牌公司或其子公司 | 本公司 | "没一罚三"敲响行业警钟 7月7日，东海证券发布关于公司收到行政处罚事先告知书的公告。公告指出，东海证券在担任金洲慈航集团 股份有限公司（以下简称"金洲慈航"）2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重 大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。 据了解，2015年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司（以下简称"丰汇租赁"）90%股权并 募集配 ...