10年前旧案了结，东海证券收6000万元罚单，停滞3年的上市之路再添堵

本报（chinatimes.net.cn）记者夏高琴 南京报道 因一起十年前的重组项目，券商东海证券被开出千万级罚单。 然而，自2018年起，丰汇租赁业绩迅速下滑并产生巨额亏损，2020年，金洲慈航因连续亏损被实施 ST，并在2023年4月摘牌退市。2024年1月，证监会对金洲慈航、丰汇租赁及相关责任人作出行政处罚 决定，证监会查实，此次并购在信息披露环节存在重大遗漏，且重组完成后上市公司的年报亦存在虚假 记载与信息遗漏问题。 其中作为独立财务顾问的东海证券也未能逃过追责，2023年2月初，证监会对东海证券立案调查，经查 实，2015年东海证券担任金洲慈航重大资产重组独立财务顾问期间，未能履行应尽的勤勉尽责义务，出 具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，包括未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人； 未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分 核查和验证。证监会拟决定对东海证券采取责令改正，"没一罚三"的处罚，没收业务收入1500万元，并 处4500万元罚款。 东海证券方面表示，上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常，对于上 述所 ...