西南证券: 华福证券有限责任公司关于西南证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通事项的核查意见

华福证券有限责任公司 关于西南证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通事项的核查意见 华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"）作为西南证券股份有限公 司（以下简称"西南证券"、"公司"）2019 年非公开发行的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规定的要求，对西 南证券非公开发行限售股上市流通情况进行了审慎核查，现将核查情况报告如 下： 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）2020 年 6 月 7 日出 具的《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 〔2020〕1090 号），西南证券于 2020 年 7 月非公开发行 10 亿股人民币普通股 （以下简称本次发行），并于 2020 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司办理了股份登记、托管及限售手续。其中，重庆市城市建设投资 （集团）有限公司、重庆发展投资有限公司、重庆市地产集团有限公司认购的 ...