巴克莱银行(BCS.US)因风控失职遭FCA重罚4200万英镑，涉两位洗钱风险客户

智通财经APP获悉，英国巴克莱银行(BCS.US)因金融犯罪风险管控不力被罚4200万英镑(约合5600万美 元)，成为2025年英国金融监管领域标志性案例。根据英国金融行为监管局(FCA)7月16日发布的声明， 此次处罚集中暴露了巴克莱在客户尽职调查与风险评估机制上的系统性缺陷。 案件核心涉及两家问题客户：Stunt & Co.与WealthTek。FCA调查显示，在2023年至2024年间，Stunt & Co.从Fowler Oldfield公司接收了4680万英镑资金，而后者正是英国历史上规模最大的洗钱案之一的核心 涉案企业。 值得注意的是，巴克莱在获知警方对Fowler Oldfield展开突击搜查后，仍未对Stunt & Co.的洗钱风险进 行动态评估，持续为其提供银行服务，客观上为涉犯罪资金流动提供了通道。 然而，历史数据显示，巴克莱在合规管理方面存在持续性挑战：2024年11月，该行因2008年金融危机期 间卡塔尔融资披露问题被罚4000万英镑;2015年，其曾因外汇市场操纵被美国司法部开出24亿美元罚 单。 行业观察人士指出，巴克莱案例为全球金融机构敲响警钟。安永《2025年全球金融服务监管 ...